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公司治理

公司治理運作情形及其與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因

一、公司股權結構及股東權益

項目 運作情形 與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因
01.公司是否訂定內部作業程序處理股東建議、疑義、糾紛及訴訟事宜,並依程序實施? 本公司責成發言人、代理發言人、公共關係及法務等相關部門,處理股東建議或糾紛等事宜,並於官網設置利害人專區。 尚符合「上市上櫃公司治理實務守則」,無重大差異
02.公司是否掌握實際控制公司之主要股東及主要股東之最終控制者名單? 本公司依法規掌握實際控制公司主要股東及主要股東最終控制者名單,並依法令規定申報。 尚符合「上市上櫃公司治理實務守則」,無重大差異
03.公司是否建立、執行與關係企業間之風險控管及防火牆機制? 本公司已依法訂定《對子公司之監理作業辦法》及《長期投資管理辦法》等內部控制機制及防火牆,並執行之。 尚符合「上市上櫃公司治理實務守則」,無重大差異
04.公司是否訂定內部規範,禁止公司內部人利用市場上未公開資訊買賣有價證券? 本公司已訂定「防範內線交易管理作業程序」,於公司內部網站及官網公告,明文禁止公司內部人利用市場未公開資訊買賣有價證券。 尚符合「上市上櫃公司治理實務守則」,無重大差異

二、董事會之組成及職責

項目 運作情形 與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因
01.董事會是否就成員組成擬訂多元化方針及落實執行? 本公司將年齡、國籍、文化及不同專業知識與技能等多元方針列為董事會成員考量並評估執行之。本公司並設有3席獨立董事。 尚符合「上市上櫃公司治理實務守則」,無重大差異
02.公司除依法設置薪資報酬委員會及審計委員會外,是否自願設置其他各類功能性委員會? 本公司設置「RBA(責任商業聯盟)推動小組」,秉持對企業社會責任之堅持,期許自己在企業社會責任:「商業道德」、「公司治理」、「股東回饋」、「環境保護」、「推動員工生活平衡」、「提供安全工作環境」、等各範圍善盡努力,落實各項社會責任回饋社會。 尚符合「上市上櫃公司治理實務守則」,無重大差異
03.公司是否訂定董事會績效評估辦法及其評估方式,每年並定期進行績效評估? 本公司目前尚未訂定,未來將依公司發展需要及法令規定辦理。 尚符合「上市上櫃公司治理實務守則」,無重大差異
04.公司是否定期評估簽證會計師獨立性? 本公司自105年11月11日董事會通過「本公司一○五年度簽證會計師獨立性評估案」,並於106年8月10日通過「本公司106年度簽證會計師獨立性評估案」、107年11月9日通過「本公司107年度簽證會計師獨立性評估案」及108年11月11日通過「本公司108年度聘任會計師之獨立性及適任性評估案」,且經全體出席董事無異議通過。本公司簽證會計師勤業眾信聯合會計師事務所蘇郁琇會計師已檢附會計師超然獨立聲明書,經評估會計師其檢核項目結果皆符合獨立性,與本公司除簽證及財稅案件之費用外,無其他之財務利益及業務關係,會計師家庭成員亦不違反獨立性要求。會計師之輪調亦遵守相關規定辦理。 尚符合「上市上櫃公司治理實務守則」,無重大差異

三、建立與利害關係人溝通管道之情形

項目 運作情形 與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因
 01.公司是否建立與利害關係人(包括但不限於股東、員工、客戶及供應商等)溝通管道,及於公司網站設置利害關係人專區,並妥適回應利害關係人所關切之重要企業社會責任議題? 本公司針對各利害關係人皆有權責單位,並於公司網站設置利害關係人專區,由權責單位專人回應並處理利害關係人的問題,並定期呈報高階主管審閱。 尚符合「上市上櫃公司治理實務守則」,無重大差異

四、資訊公開

項目 運作情形 與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因
01.公司是否架設網站,揭露財務業務及公司治理資訊? 本公司透過企業網站(www.sampo.com.tw)隨時揭露相關資訊。 尚符合「上市上櫃公司治理實務守則」,無重大差異
02.公司是否採行其他資訊揭露之方式(如架設英文網站、指定專人負責公司資訊之蒐集及揭露、落實發言人制度、法人說明會過程放置公司網站等)? 已指定相關部門負責公司資訊之蒐集及揭露,並由能單獨代表公司對外發言者,擔任本公司之發言人及代理發言人,並將法說會過程放置於官網。 尚符合「上市上櫃公司治理實務守則」,無重大差異

五、公司設置審計委員會等功能委員會之運作情形

項目 運作情形 與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因
01.審計委員會運作情形 審計委員會運作情形資訊
 
02.薪酬委員會者組成、職責及運作情形 薪酬委員會者組成及運作情形
 

六、敘明公司治理實務守則相關事務,職權範圍、當年度業務執行重點及進修情形:

項目 運作情形 與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因
  公司治理實務守則職權、業務執行及進修情形說明

七、敘明公司對社會責任(有關環境、社會及公司治理議題對公司投資人及其他利害關係人產生重大影響等) 所採行之制度與措施及履行社會責任情形:

項目 運作情形 與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因
 

履行社會責任情形及與上市上櫃公司企業社會責任實務守則差異情形及原因

八、敘明公司對執行誠信經營所採行之制度與措施及履行情形:

項目 運作情形 與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因
  履行誠信經營情形及與上市上櫃公司誠信經營守則差異情形及原因

九、其他有助於瞭解公司治理運作情形之重要資訊(如董事及監察人進修之情形、董事出席及監察人列席董事會狀況、風險管理政策及風險衡量標準之執行情形、保護消費者或客戶政策之執行情形、董事對利害關係議案迴避之執行情形、公司為董事及監察人購買責任保險之情形等):

項目 運作情形 與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因
  (一)董事及獨立董事進修之情形、董事出席及獨立董事列席董事會狀況,已揭露於「公開資訊觀測站」及公司年報。
(二)董事對於有利害關係議案時,均已迴避參與表決。
(三)公司已為本屆董事及監察人購買責任保險。

十、如有公司治理自評報告或委託其他專業機構之公司治理評鑑報告者,應說明其自評(或委外評鑑)結果、主要缺失(或建議)事項及改善情形:

項目 運作情形 與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因
  本公司尚未執行自評或委託外部機構評鑑,未來將規劃實施。 
註一:董事及監察人進修之情形,參考臺灣證券交易所股份有限公司所發布之「上市上櫃公司董事、監察人進修推行要點參考範例」之規定。
註二:如為證券商、證券投資信託事業、證券投資顧問事業及期貨商者,應敘明風險管理政策、風險衡量標準及保護消費者或客戶政策之執行情形。
註三:所稱公司治理自評報告,係指依據公司治理自評項目,由公司自行評估並說明,各自評項目中目前公司運作及執行情形之報告。

公司如訂定有公司治理守則及相關規章者,應揭露其查詢方式

於官網及公開資訊觀測站揭露。
      (本網頁下方"重要公司內規")


其他足以增進對公司治理運作情形之瞭解的重要資訊,得一併揭露:

於官網揭露,詳見本網頁下方"重要公司內規"。


內部稽核組織及運作

本公司內部控制制度之設計、執行及內稽檢查規範,均依據公開發行公司建立內部控制制度處理準則及相關法令辦理。

內部稽核之目的:

本公司設置內部稽核,其目的在於協助董事會及管理階層檢查及覆核內部控制制度之缺失及衡量營運之效果及效率,並適時提供改善建議,以確保內部控制制度得以持續有效實施及作為檢討修正內部控制制度之依據,促進本公司之健全經營。

內部稽核之組織:

本公司設置稽核室直接隸屬於董事會本部,專職於執行公司內部及子公司稽核之工作。並依公司規模、業務情況、管理需要及其他相關法令之規定, 配置稽核主管一人與適任及專任內部稽核人員一~三人。

內部稽核主管之任免,均提請審計委員會審議,並經董事會通過;且於事實發生日之即日起算二日內將異動原因及異動內容,以網際網路資訊系統申報金管會備查。

內部稽核人員之考評與薪酬由稽核主管簽報董事長核定。

內部稽核人員之資格均符合法定之適任條件,每年持續進修達規定時數。並於每年一月底前將內部稽核人員之姓名、年齡、學歷、經歷、服務年資及所受訓練等資料依規定格式申報。

內部稽核之運作:

本公司內部稽核人員均秉持超然獨立之精神,執行與申報「年度稽核計畫」、「年度稽核計畫執行情形」、「內部稽核所見內部控制缺失與異常事項改善情形」內部稽核相關作業及「自行檢查內部控制」。除定期向各審計委員報告稽核業務外,稽核主管並列席董事會報告。

內部稽核實施範圍含括對本公司及其分支機構與其他各轉投資子公司的內部控制制度進行檢查,以衡量現行政策、程序之有效性及遵循程度與其對各項營運活動之影響。內部稽核單位覆核各單位及子公司之自行檢查報告,併同稽核單位所發現之內部控制缺失及異常事項改善情形,以作為董事會及總經理評估整體內部控制制度有效性及出具內部控制制度聲明書之主要依據。內部控制制度聲明書於每會計年度終了後三個月內,依主管機關法規要求於指定網站辦理公告申報,並刊登於年報。

內部稽核人員對於內部稽核作業所發現、內部控制制度聲明書所列、自行檢查及會計師專案審查所發現之內部控制制度各項缺失及異常事項,均據實揭露於稽核報告,並於該報告陳核後加以追蹤,定期作成追蹤報告,以確定相關單位業已及時採取適當之改善措施。

稽核報告及追蹤報告陳核後,於稽核項目完成之次月底前交付各審計委員查閱。內部稽核人員如發現重大違規情事或公司有受重大損害之虞時,將立即作成報告陳核,並通知各審計委員。

內部稽核人員均依規定於每會計年度終了前將次一年度稽核計畫、會計年度終了後二個月內將上一年度之年度稽核計畫執行情形,以及會計年度終了後五個月內將上一年度內部稽核所見內部控制制度缺失及異常事項改善情形,以網際網路資訊系統申報金管會備查。

聲寶各部門主要職掌

部門主管姓名職稱主要職掌
總經理 許經朝 總經理 秉承董事會之決議,綜理全公司營運事務
國內營銷中心 許經朝 總經理(兼) 負責國內各通路有關品牌推廣、新產品、黑電、白電、各式小家電等之銷售及產品行銷企劃;並發展電子商務平台,經營網購市場經營與行銷等相關作業。另所轄顧客服務處負責公司相關產品維修服務及顧客諮詢服務等相關事項
家電研發製造中心 陳玉光 協理 冰箱、洗衣機、冷氣機、顯示器、電子看板等各樣白電、黑電家電產品研發、商品企劃、製造及採購等事務
資源管控中心 彭俊彥 協理 綜理全公司後勤資源管控事務,包含:會計、財務、營業管理;執行、維護有關資訊系統之開發及資安等事宜;人力資源、總務、法務等事宜之管理、督導、執行及規章制度訂(修)定等
海外業務部 王裕熹 副處長 管理電子產品之研發與外銷業務
稽核室 蘇秀莉 課長 執行公司內部及關係企業稽核之工作


董事會資料

聲寶公司主要股東

      聲寶公司第26屆董事會成員

聲寶公司第25屆董事會成員

聲寶公司第24屆董事會成員

聲寶公司第23屆董事會成員

功能性委員會資料

聲寶公司第4屆薪酬委員會成員

聲寶公司第2屆審計委員會成員資料

相關規定及辦法

資金貸與他人作業程序

取得或處份資產程序

背書保證作業程序

衍生性商品交易處理程序

薪資報酬委員會組織規程  

公司章程

寶公司股東會議事規則

      聲寶公司董事會議事規範

聲寶公司董事選舉辦法

內線交易禁止聯絡單

      聲寶公司誠信經營守則

      聲寶公司治理實務守則
     
      企業社會責任實務守則
     
      檢舉辦法